DEE1F Practice Test

1Single Choice

Selon les r?¿gles de l'OCRCVM, quel est le principal devoir d'un administrateur ou dirigeant d'un courtier membre en ce qui concerne la conformit?? r??glementaire?

A.Confier exclusivement ?á la direction la responsabilit?? de mettre en uvre les politiques de conformit??
B.S'assurer que des politiques, proc??dures et contr??les de conformit?? efficaces sont ??tablis et maintenus au sein du courtier membre
C.Examiner uniquement les rapports de conformit?? lorsqu'un incident grave est signal??
D.D??l??guer toutes les fonctions de conformit?? au personnel de premi?¿re ligne sans surveillance

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